川财证券因缺绩效考核薪酬制度，收警示函！

**川财证券因管理漏洞收警示函**

在近日的一则公告中，四川证监局对川财证券采取了出具警示函的行政监管措施。这一决定源于川财证券在董事、监事绩效考核与薪酬管理制度上的缺失，以及其他一系列管理漏洞。四川证监局指出，川财证券存在的问题包括未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度，公司内部董事人数占董事人数1/5以上但独立董事人数少于董事人数的1/4，以及股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3。这些问题直接违反了《证券公司股权管理规定》和《证券公司治理准则》的相关规定。

具体而言，根据《证券公司治理准则》的要求，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。这一制度旨在确保公司高管的行为符合合规管理和风险管理的要求。然而，川财证券在这一方面的缺失不仅影响了公司的内部管理，也可能对公司的长期稳健发展构成潜在威胁。

此外，川财证券在董事和监事的选举上也存在问题。公司董事、监事的选举未采用累积投票制度，这一制度的缺失可能导致选举结果无法充分反映股东的意愿，进而影响公司治理结构的合理性。同时，股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3，这也违反了相关规定，可能引发利益冲突和公司治理上的不平衡。

值得注意的是，川财证券并非首次因管理问题受到监管机构的关注。近年来，公司因债券承销业务内部控制不完善、个别项目尽职调查不充分等问题，已多次收到四川证监局的监管函。这些问题暴露出公司在内控、风控等方面的有效性不足，也进一步凸显了建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度的紧迫性和重要性。

在收到四川证监局的警示函后，川财证券迅速展开了内部整改工作。公司表示，将根据《证券公司股权管理规定》等法律法规进一步完善公司董事及监事设置、董事及监事的选举制度，并设立对董事及监事的绩效考核与薪酬管理制度。这一举措不仅是对监管要求的积极响应，也是公司提升自身管理水平、增强市场竞争力的必然选择。

在董事、监事绩效考核与薪酬管理制度的建设上，川财证券需要充分考虑合规性和风险管理的要求。公司应当制定明确的考核标准和薪酬政策，确保高管人员的行为与公司的长期发展目标相一致。同时，公司还应当加强对高管人员的培训和监督，提高他们的专业素养和职业道德水平。

除了建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度外，川财证券还需要在多个方面进行改进。例如，公司需要完善内部控制体系，加强对业务流程的监控和管理，确保各项业务的合规性和风险控制。此外，公司还需要加强信息披露工作，提高透明度，增强投资者对公司的信任度。

在业绩方面，尽管川财证券近年来有所增长，但公司在行业内的排名仍然相对较低。2023年，公司营业收入、利润总额和净利润的行业排名分别为110名、111名和111名。这一排名反映了公司在市场竞争中的劣势地位，也进一步凸显了公司加强内部管理、提升业绩水平的紧迫性。

从股权结构来看，川财证券的股东结构相对分散。截至2023年底，公司持股比例在5%以上的股东共有3家，分别为中国华电集团产融控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司和四川省水电投资经营集团有限公司。这种股权结构虽然有利于公司的多元化发展，但也可能带来股东之间的利益冲突和治理上的复杂性。

因此，川财证券需要在股权管理上加强沟通和协调，确保各股东之间的利益平衡。同时，公司还需要加强对股东行为的监督和管理，防止股东利用股权优势损害公司的利益。

展望未来，川财证券需要在多个方面进行改进和提升。除了加强内部管理外，公司还需要积极拓展业务领域，提高市场竞争力。同时，公司还需要加强与监管机构的沟通和合作，确保公司的合规经营和稳健发展。只有这样，川财证券才能在激烈的市场竞争中脱颖而出，实现长期的可持续发展。

总之，川财证券因未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度等问题收到四川证监局的警示函，这一事件不仅暴露了公司在内部管理上的漏洞，也提醒了公司加强内部管理的紧迫性和重要性。未来，川财证券需要在多个方面进行改进和提升，以确保公司的合规经营和稳健发展。

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